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上交所與券商加強“互動” 助推上市公司質量提升

2019-10-21 13:52:40    來源:中國證券報

近日,上交所就“加強信息披露監管協作”同10家滬市上市券商召開座談會。各方圍繞“如何發揮市場機制作用推動上市公司提高質量”等議題展開討論。“上交所已經與有關券商在信披監管協作、激勵約束機制等方面達成共識。”與會相關人士透露。這意味著,券商作為市場建設的“同盟軍”,有望在推動上市公司質量提升方面發揮更大作用。

提升上市公司質量

多家券商負責人表示,市場的穩健發展和上市公司質量提升是券商行業發展壯大的前提和基礎,證券公司將以更強的大局觀和責任感,不斷提升專業能力、業務素養,積極參與市場建設,發揮好資本市場“看門人”的作用,從源頭上把好入口關和質量關。

“券商要在內部建設中狠抓質量控制,加強風控體系建設,對質控方面嚴格把關,切實提高保薦項目質量。”某券商負責人指出。

一位券商董事長表示,券商要基于專業性和獨立性,從源頭上對擬上市公司嚴格進行盡職調查、優中選優,形成重質不重量的保薦氛圍,在重大資產重組的盡職調查中也是如此,通過加強持續督導的質量,規范公司行為。

上交所有關負責人指出,近年來,交易所綜合運用信披監管、交易監控和現場檢查等方式,在引導上市公司改善公司治理、提高經營質量等方面發揮了重要作用。但提升上市公司質量更需要市場這一“看不見的手”真正發揮作用,券商就是其中一股不容忽視的力量。

引導市場各方歸位盡責

事實上,監管機構對于券商等中介機構的責任越來越強化的同時,對于券商本身“同盟軍”的作用也越來越重視。

“上交所一直高度重視券商等中介機構在市場上發揮的作用,始終將其看作監管的好伙伴和‘同盟軍’。”上交所有關人士表示,“抓住券商這一關鍵主體,進一步發揮其在證券研判、價值發現、風險提示及承銷保薦等方面的專業功能,是引導市場各方歸位盡責,構建市場化監督約束機制的重要一環,也是推動上市公司提升質量這一系統性工程的關鍵一招。”

除了投行業務以外,券商在推動上市公司質量方面還有頗多探索空間。有某券商研究所負責人在會議上表示,分析師應推動開展鑒別和發現上市公司風險的相關研究工作,建議監管層借鑒外資投行的做法,對研究報告進行“買入”“中性”“賣出”比例約束,營造有利的市場環境,使分析師對已識別風險的問題公司敢于發聲。

與券商有更多“互動”

此次會議也傳達出一個動向:在提高上市公司質量方面,未來一線監管和券商將有更多“互動”。

中國證券報記者了解到,在本次會議上,上交所已與與會券商就信息披露監管協作的有關事項進行深度討論,后續可能建立包括常態聯系機制、行業監管協作機制、信息交流溝通機制、投資者說明會機制、信息披露質量反饋機制和市場宣傳引導機制等方面的具體措施。雙方將在依法依規,保證執業中立和信息保密的情況下,對一些市場高度關注的問題或政策等進行深入交流,以市場化、法治化的方式共同推動上市公司提升質量。

上交所有關負責人介紹,未來交易所的公司監管工作將以“大力推動上市公司提高質量”為主線,抓好關鍵少數,以上市公司實際控制人、董監高為監管的主要著力點;突出中介機構,壓實責任,真正發揮其助力資本市場建設的媒介作用;突出制度改革創新,扎實推進退市、減持、再融資、公司治理等制度建設。

同時,該負責人也強調,提高上市公司質量,根本上還是要回歸市場,一方面充分發揮市場約束機制的作用,構建與券商等市場參與者的協作機制,凝聚合力,營造有利于上市公司提升質量、聚焦主業的市場氛圍;另一方面,也要借力證券公司,做好預期管理和溝通,讓投資者客觀了解市場運行和變化情況。

參會券商也結合自身業務實際,就如何與一線監管展開深入溝通,提供了可供操作的建議。一位券商董事長強調,針對信息披露存在的共性問題,希望通過金融科技的應用改進披露形式,提升監管效能,進一步提高上市公司信息披露文件的質量。(記者 孫翔峰/封面圖片來源網絡)

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作者:孫翔峰

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